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关于《交易规则》等业务规则修订的问题解答

时间:2016-10-17

编者按:深交所于2016年修订了《交易规则》、《基金交易和申购赎回实施细则》、《网络投票实施细则》、《网络身份认证业务指引》等业务规则,为便于投资者理解,现对部分内容进行专题解读,敬请关注。

 

1、问:与原规则相比,《深圳证券交易所交易规则(2016年修订)》(以下简称“《交易规则(2016年修订)》”)的修订内容主要包括哪些?

答:与原规则相比,《交易规则(2016年修订)》的修订内容主要包括四个方面:一是深交所交易主机9:25-9:30期间不再接受竞价交易申报;二是债券质押式回购和组合订单不再采用协议大宗交易方式;三是债券协议大宗交易实行实时成交确认和行情揭示;四是证券处于临时停牌期间或停牌至收市的,深交所不再接受其协议大宗交易申报。

 

2、问:按照《交易规则(2016年修订)》,深交所交易主机接受投资者申报的时间有何变化?

答:按照修订后的规则,深交所交易主机在9:25-9:30期间不再接受竞价交易申报,包括买卖申报和撤销申报,改变了原来该期间接受申报但暂时不进行处理的模式。修订后,减少了因深沪两市交易机制的差异给投资者带来的不便。

 

3、问:按照《交易规则(2016年修订)》,深交所协议大宗交易的规定有何变化?

答:从交易情况看,债券回购和组合订单近十年未发生过任何协议大宗交易,缺乏市场需求,因此本次规则做出调整。按照修订后的规则,可以进行协议大宗交易的证券交易条件有两方面的变化:一是债券质押式回购交易不再采用协议大宗交易方式;二是协议大宗交易取消多只A股、多只基金、多只债券的组合订单方式。

 

4、问:按照《交易规则(2016年修订)》,债券协议大宗交易的成交确认模式有什么变化?

答:自2012年起,公司债券协议大宗交易已实行实时成交确认,但国债、企业债等其他公开发行债券品种实行盘后确认模式,成交确认时间为15:0015:30。规则修订后,所有债券品种协议大宗交易均实行实时成交确认,成交确认时间为9:1511:3013:0015:30,即交易双方提交买卖申报后,深交所交易主机实时进行匹配处理,并反馈成交回报等信息,提高了所有公开发行债券的交易效率。

 

5、问:按照修订后的业务规则,如果某只证券被实施临时停牌,那么该证券的协议大宗交易和转融通出借交易是否受到影响?

答:会受到影响。按照《交易规则(2016年修订)》和修订后的《深圳证券交易所转融通证券出借交易实施办法(试行)》,如果某只证券竞价交易被实施临时停牌,临时停牌期间,深交所不接受其协议大宗交易和转融通出借交易申报,但可以撤销申报,解决了目前临时停牌期间,证券竞价交易与协议大宗交易、转融通出借交易处理不一致的问题。

 

6、问:与原规则相比,《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则(2016年修订)》的修订内容主要包括哪些?

答:与原规则相比,修订后的《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》主要根据《交易规则(2016年修订)》的修订内容,同步进行调整。本次修订内容主要包括两个方面:一是深交所交易主机9:25-9:30期间不再接受基金竞价交易申报;二是多只基金的组合订单不再采用协议大宗交易方式。

 

7、问:是否所有证券公司交易客户端的网络投票系统都提供了网络投票专用界面?如不是,操作上有何差别?

答:目前,大部分证券公司为投资者提供了网络投票专用界面,只有少数证券公司仍然提供买委托式的投票界面。

通过网络投票专用界面进行投票的操作步骤如下:

1)登录证券公司交易客户端选择网络投票相关栏目;

2)选择所要参加投票的上市公司股东大会的投票界面;

3)对相应的议题选择“同意”、“反对”或“弃权”;对累积投票议案则填写选举票数。

如通过证券公司交易客户端提供的买委托式投票界面进行投票,投资者需向证券公司营业部咨询具体的投票操作方法。