为落实证监会《证券期货投资者适当性管理办法》(以下简称“《适当性管理办法》”)有关规定,深交所对港股通、退市整理期等适当性管理规则予以修订,主要修订内容包括哪些?
日期: 2017-10-30

 

        答:为做好与《适当性管理办法》的衔接,规范经营机构投资者适当性管理,本所修订了《深圳证券交易所港股通投资者适当性管理指引》(以下简称“《港股通适当性指引》”)及《深圳证券交易所退市整理期业务特别规定》(以下简称“《整理期业务规定》”),主要内容为,增加港股通、退市整理期个人投资者准入资产指标的期间要求。《适当性管理办法》第十四条规定,“投资者准入要求包含资产指标的,应当规定投资者在购买产品或者接受服务前一定时期内符合该指标”。为与该条规定做好衔接,本次修订增加了个人投资者准入资产指标“一段时期内”的要求,在《港股通适当性指引》、《整理期业务规定》中,增加个人投资者相关资产需符合在申请开通权限“前二十个交易日日均”不低于一定数量的要求。

 

        深交所提醒您:了解深交所对港股通、退市整理期等适当性管理规则的修订内容,合理规范投资安排。