东方证券高度重视投资者教育工作，深刻理解投资者权益保护是资本市场长期健康稳定运行的基石，把投资者教育工作融入平时各项业务活动中。

一、建立完备组织架构，健全高效工作体系

在组织架构层面，公司下设“投资者教育工作领导小组”、“总部投资者教育工作小组”及“营业部投资者教育工作小组”三级管理架构。东方证券总裁金文忠担任投资者教育工作领导小组组长；东方证券总裁助理、财富管理业务总部总经理徐海宁担任工作小组组长；公司总部配备两名专职投教工作人员，负责投资者教育工作的规划和组织；各业务及管理部门抽调业务骨干全力配合投资者教育工作；各分支机构设有投教专员，负责具体工作的落实和宣导。

此外，公司形成了“公司-分支机构-投资者”的投教工作体系，公司负责相关制度的起草和修订，业务规则的培训，以及各种投资者教育活动的组织和策划，分支机构按照公司要求，由专人专岗负责投资者教育工作的宣导和落实，进而帮助投资者够帮助投资者掌握相关业务基本知识，充分识别相关产品的风险、了解自身的风险承受能力，增强风险防范意识，进而有效维护自身合法权益，更好地参与资本市场。

二、线上线下相结合，加强投教课程研发

公司积极开展东方证券（互联网）投教基地建设工作，投资者教育基地旨在扩宽投资者教育传播渠道，提高投资者教育服务水平，为广大中小投资者提供专业、特色、趣味、公益性的投教服务。东方证券投教基地设有知识中心、权益保护、专家讲堂、模拟体验、互动沟通五大功能区域。其中，知识中心区包括基础知识、专项业务知识、法律法规、风险揭示等频道；权益保护区包括维权渠道、维权活动、维权案例解读等频道；专家讲堂展示各类投教产品展示，特别是东方证券原创的投教产品；模拟体验区包括模拟开户、模拟交易、投资工具、互动游戏等频道；互动沟通区由在线客服提供实时服务，为投资者及时答疑解惑。2017年8月东方证券投教基地成为“首批上海市证券期货投资者教育基地”。2018年在上海证监局对辖区投教基地的考核中获得“优秀”评级。

关于线下投资者教育工作的开展，我们在公司四楼建立“3+1”线下投教培训基地，面向分支机构投教专员开展多元化的培训，同时在全国76个城市、153家分支机构，面向投资者开展丰富多彩的现场投教活动，通过业务规则讲解、理财知识介绍、案例分析等多元化的内容，将权益保护知识和投资风险揭示等内容传递到投资者身边，切实提高投资者教育工作的效果。

三、借力科技手段，打造智能投教工具

在互联网和人工智能的时代背景下，拥抱科技是大势所趋，投资者教育也不例外。公司正在探索打造智能化、场景化、实战化的投教工具，提供寓教于乐、适于传播、便于接受的投教产品，通过投资者看得见、摸得着、能参与的形式，让投资者方便接受教育和服务，具有实实在在的获得感，提升投资者教育覆盖度、精准度和质量度，进而实现财富管理服务与投资者教育的深度融合。

我们致力开发的智能投教系统追求“知”和“智”两大核心，“知”是指通过大数据分析发现资本市场运行过程中的规律，将此提炼成知识点传导给投资者；“智”是指我们通过“场景化”去识别和了解客户需求，进而推送满足用户需求的投教知识点，使得客户变被动为主动、化乏味为有趣地去接受和学习知识，最终获得投资者的信任。

2018年3月份，我司投教基地发布了赢家智能投教机器人，以微信小程序的形式进行智能答题，与投资者有效互动，增强用户投教体验度。在赢家智能投教机器人运行的第一个月内，参与投资者达8700人，累计访问28700余次，并创造了314人同时在线答题的记录。

同时，在《证券期货投资者适当性管理办法》发布实施的背景下，我司利用大数据技术实施客户画像，将客户行为和属性标签化，更加充分地识别投资者的专业度和风险承受能力，进而通过有针对性的投资者教育工作，帮助投资者准确理解金融产品和服务的特点和特征，真正做到“将适当的产品销售给适当的投资者”。

四、注重投教活动的目标性和多样性

投教活动是投教工作的有效载体，在投教活动开展的过程中，我司在确保与监管要求同步的基础上，注重投资者教育活动的目标性和多样性，根据目标人群进行活动区分和策划，可以在亲子活动、论坛活动、户外活动等主题中引入穿插进行投资者教育，迭代活动效率，聚焦细分人群，增加投资者教育的针对性，进而快速提升投资者的金融产品和服务的理解能力，增强投资者教育的效果。

2017年11月在上海世纪公园主办公益健康跑活动，客户代表300余人参与健康跑。活动过程中大家边跑边宣传，在世纪公园周边设置投教宣传点，向市民发放投教宣传手册及纪念品，引导投资者防控风险，防范非法证券活动，累计发放宣传资料1500余份。

2017年，证监会推动将投资者教育纳入国民教育体系，我司与上海财经大学、上海大学、浙江财经大学等多所高校建立合作关系，多次赴学校为师生授课，并与浙江省教育厅联合举办大学生投资理财大赛，超过3000名师生参与了比赛。

2018年上半年，频繁发生的P2P小贷公司“跑路”事件让无数投资者血本无归，为帮助投资者识别风险，抵御非法证券活动，我司先后制作了“警惕高息诱惑，防范非法集资”、“认清庞氏骗局，切勿因小失大”系列宣传动画，在全国范围内开展了几千场打非主题活动。

2018年12月与上海证监局在黄浦区中华路豫园街道方西社区联合举办“警惕网络非法荐股，谨防财产遭受损失——防范非法证券投资咨询”警示宣传活动。

2019年3月，在上海市证券同业公会指导下，东方证券协办并冠名“东方证券杯”2019上海证券业健步走活动。上海证监局、上海市证券同业公会领导，同业券商代表及我司客户代表600余人参与活动。活动期间公司还在现场设置投资者教育咨询点，向投资者发放投教宣传手册，宣传业务知识，引导理性投资，防范非法证券活动。

未来，我司将重点从投资者风险识别、投资者权益保护，以及投资理财观念培养三个方向全力推进投资者教育工作，一方面将继续在线下组织各类投教活动，走进学校和社区，把投教纳入国民教育和居民生活体系中；另一方面，进一步通过金融科技创新投资者教育工作的形式和模式，提高投资者教育活动的覆盖度、参与度和体验度，最终在行业内形成我们自己的特色和品牌。