投资者是资本市场发展的重要基石。我国投资者数量已经已突破2亿，其中约95%是中小投资者。保护好广大中小投资者的合法权益，是资本市场行稳致远健康发展的重要基础。东方证券坚持服务国家战略和人民利益的根本使命，围绕广大投资者的实际需求，努力践行以人民为中心的发展理念，着力构建“全面、系统、持续”的投资者教育工作长效机制。围绕“金融知识、财富规划、市场策略、投资方法、风险防范”等主题，积极开展各类公益性普惠金融教育活动，想投资者之所想，虑投资者之所忧，解投资者之所难，为投资者提供更多元、更高效、更便捷的维权渠道和投教服务，切实增强投资者获得感，不断为开创投资者保护和资本市场发展的新局面添砖加瓦。

一、优化制度建设和组织建设，强化适当性管理

2020年3月实施的《证券法》将投资者保护的重要性提高到前所未有的高度。2021年5月中证协发布了《证券公司投资者权益保护工作规范》，对证券公司开展投资者保护工作、履行投资者保护义务提出了具体要求。东方证券建立、健全投资者权益保护工作的决策组织架构、协同工作机制等各项投资者权益保护的重要工作机制，主动承担知识普及、风险揭示和信息咨询等投教义务，依法依规及时妥善解决投资者诉求。从制度、人员、流程、经费等方面保障投资者权益保护工作的开展，使投资者权益保护意识贯穿到各项业务、各个环节和各个岗位中。

为深化投资者适当性管理，以客户为中心科学优化部门设置，公司财富管理业务总部合规内控部作为前端业务防线，主要负责全国分支机构合规初审、适当性管理、实时监控、归口客户投诉处理和反洗钱工作等；建立私人财富部、机构理财部以及客群渠道部，围绕着客户分层、产品分类、服务增效，构建了进一步的扁平化、平台型组织架构和商业模式，依托专业化服务，帮助中小投资者树立理性投资、价值投资、长期投资的理念。

二、携手投服中心，丰富权益保护途径和机制

2022年8月，东方证券与中证中小投资者服务中心、中证资本市场法律服务中心签署了战略合作协议。东方证券将依托中证中小投资者服务中心、中证资本市场法律服务中心的专业力量，在投资者联络与调查、持股行权、维权诉讼、纠纷调解及投资者教育等方面推进各项投资者保护工作。2022年11月，公司邀请老、中青中小投资者走进投服中心，以座谈会形式与投资者互动交流，结合对资本市场的自身亲历感受，以全面深化注册制改革、推动投资者保护监管转型为主线，深入交流，答疑解惑。座谈会上，投服中心相关负责人就资本市场高质量发展，投服中心工作职责，以及中心成立近8年来形成的以投资者教育为基础、以持股行权、纠纷调解和维权诉讼为特色的投服业务模式开展情况进行介绍。在投资者互动环节，投资者结合对投资者保护工作的自身亲历感受，以全面深化注册制改革、推动投资者保护监管转型为主线，针对投服中心业务深化发展、精准主动服务投资者等话题踊跃发言。

三、拥抱注册制，践行投资者教育责任担当

注册制改革翻开了我国资本市场改革发展的新篇章，全面实行股票发行注册制是“十四五”规划目标之一，助力推进股票发行注册制改革，投资者教育作为投资者保护工作的重要一环任重道远。

围绕注册制政策宣传、知识普及、风险警示，东方证券持续开展“读懂上市公司报告”、“退市中的投教保护”、“期权ETF”、“网下投资者专项投教”等投教活动，落实常态化投教工作，推动理性投资、价值投资、长期投资理念生根落地。通过持续开展投资者教育活动，积极培育合格、理性的投资者，全面提升国民金融素质，是促进资本市场高质量发展的重要举措。由此来看，投教工作不仅是惠及大众的事业，更是市场多方主体的社会责任。

四、注重实效，扎实推进投资者教育纳入国民教育体系

东方证券高度重视国民教育工作，积极推进将金融教育纳入国民教育，公司领导亲自参与课程设计、教材编撰及现场讲授。2022年以来，公司与上海财经大学、复旦大学、上海大学、西南财经大学、浙江金融职业技术学院、宁夏职业技术学院、桂林学院、河北地质大学等多所高校建立合作机制，持续开展国民教育活动，向高校学生普及证券投资知识，传播正确的理财观念。

2022年11月18日，东方证券与上海财经大学举办2022年度《财富管理与基金投资顾问》课程开课暨教材编撰启动仪式。上海证监局副局长王登勇，上海财经大学副校长姚玲珍，东方证券董事长金文忠出席活动并致辞。东方证券副总裁、财富管理业务总部总经理徐海宁发布《财富管理与基金投资顾问》教材编撰情况。本次课程合作是继去年东方证券与上海财经大学达成战略合作后，第二年为财大专硕学生全流程讲解该课程，课程共12讲。2022年11月至12月期间，东方证券董事长金文忠、副总裁徐海宁、首席经济学家邵宇等十多位公司领导和专家将为上财金融学院金融专业硕士学生100余名进行授课。覆盖1200余人次。2022年1月，公司为去年参与该课程的优秀学生设立并颁发“东方赢家”奖学金，公司副总裁徐海宁和上海财经大学领导为同学们颁发了获奖证书。同学们一一发表感言，对学校和东方证券对课程做出的安排和支持表示感谢。

五、践行“买方中介”责任，切实提升投资者获得感

东方证券倡导并推动投资顾问的买方中介定位，不断提升买方服务能力，通过持续的投资者教育，帮助投资者获得长期收益。东方证券基金投顾正式对外展业一年来，取得了较好的效果。截至目前，基金投顾总规模近150亿元，以主动权益和指数型组合为主。公司通过持续的投资者教育，避免投资者追涨杀跌的非理性行为，今年市场低迷阶段，投资者持续逆势买入组合策略。针对“基金赚钱，基民不赚钱”的痛点，投顾人员不断引导客户长期持有优质权益基金，将产品收益转化为客户收益，帮助投资者更好地共享资本市场改革红利，切实提升投资者的获得感和幸福感。

六、践行以人民为中心的发展思想，实现党建平台与投教活动互动

2022年以来，东方证券联合企业、社区联合打造“财富万里行”、“金融品巷”活动平台，以服务企业、社区、居民等方式，深入开展投资教育活动，实现党的建设与社区、企业、居民发展良性互动，达到“推动发展、服务群众、凝聚人心、促进和谐”的目标要求，走实、走稳、走好联系服务群众的“最后一公里”。通过“三进”投资者普及教育活动，落实以人民为中心的发展思想，引导不同人群的投资者正确认识自己、认识产品、认识市场，提高不同层次的投资者对合法权益的自我认知、自我主张、自我维护，增强广大投资者的自我保护意识与能力，推动投资者保护事业不断取得新发展。