一、基本信息

牢记央企担当初心，践行普惠金融使命，服务广大中小投资者，以高质量的投教工作基础筑牢投资者合法权益保护防线，提高辖区广大投资者风险防范水平。

一是着重利用好省级实体投资者教育基地平台优势，组织开展形式多样、内容丰富的投资者教育活动，帮助投资者提升自我保护意识和能力，提高投资者风险防控水平，并将投教基地的场地和人员纳入证券期货纠纷多元化解机制中，作为有效化解投资者投诉与纠纷的平台；二是深入推进将投资者教育纳入国民教育体系，持续将系统、专业的金融知识带进中小学和高校，培养青少年学生树立正确的理财意识；三是通过线上宣传渠道与实体基地的结合，服务于机构客户及产业客户，做好政策信息传导、经验交流、业务学习等多样化的服务举动，切实做好机构客户和产业客户的资本市场风险防范水平；四是通过以上举措，靠前解决员工在工作中面临的合规展业、风险防控、知识专精及有疑投诉等问题，前置性的提高各类投资者风险防控意识。

二、经验内容内容

近年来，随着资本市场创新业务的不断推出，监管政策频繁动态调整，分公司员工在客户服务过程中面临很多的风险和挑战，同时资本市场高质量发展及促进共同富裕等长期战略目标也对投资者教育工作提出了更高要求。申万宏源证券有限公司吉林分公司经营班子经过充分的讨论和与属地监管部门沟通，经公司批准，在2021年筹建了吉林长春实体投资者教育基地。投教基地积极开展投教探索与创新，并以投资者教育为抓手，加强投保工作研究和落地，切实履行投资者教育与保护责任，以高质量的投教工作基础筑牢投资者合法权益保护防线，促进客户群体对新业务、新政策的学习理解，提高辖区各类投资者的风险防控水平及前置解决风险防控、投诉纠纷等问题。

同时，投教基地不断探索投资者教育工作的创新模式。主要包括：如何创新地做好投资者教育基础的事儿？如何持续地做好投资者教育专业的事儿？如何统筹规划化好投资者教育工作长远的事儿？基于以上问题，分公司总结后觉得，需要有一个面向公众及客户的投教服务载体，通过筹建实体投资者教育基地的方式，利用实体投教基地专业化、形象化和多元化的优势，打造分公司同属地各类投资者的交流学习平台。随后，吉林分公司经营班子经过充分讨论，征求了公司财富管理事业部意见，在公司批准下，同属地监管部门充分沟通，积极行动，保质保量的做好申报省级投资者教育基地的前期工作。在公司及属地监管部门的帮助下，吉林长春实体投资者教育基地2021年4月30日试营业，并于2021年12月正式得到监管授牌。省级投教基地成立后，吉林分公司利用投教基地为载体，积极开展多项投资者教育及保护活动，不断扩大影响力，与属地监管部门、属地证券期货业协会、政府部门、媒体及学校开展多项并举的投教活动，在315、515、公募Reits、雪球产品、专精特新、衍生品、走进上市公司、注册制、北交所等活动中积极发挥我们的专业优势和特长，获得了各类投资者的广泛好评，较好的促进了辖区各类投资者业务知识的普及和风险防控意识，有效降低了因对新业务、新政策不理解不熟悉产生的纠纷、投诉、信访率等问题，极大提升了申万宏源证券在吉林辖区的品牌形象。

三、经验分析

吉林长春省级实体投教基地是本着服务广大中小投资者、积极践行央企担当和责任的初心与使命建立的，目的是利用实体投资者教育基地平台，向广大投资者提供系统性、趣味化的投资者教育内容，围绕全口径业务、全覆盖的知识宣传，传递“科技让金融更简单”的智慧投教理念，将风险控制嵌入到投教工作中，更好的为企业客户、机构客户和零售客户服务，投教基地自2021年4月30日正式投入使用以来，整体运行情况良好，获得了广大投资者和社会各界的好评。在投教基地运营过程中，前期的关键是利用线上和线下渠道，多维度、多广度的使辖区各类投资者了解申万宏源证券投教基地的作用和定位。在此期间，通过同省内知名电台FM88.9战略合作，推出了“小诸葛带您走进专精特新”系列专题访谈类节目、“小诸葛带您了解注册制”线上投教活动等内容，积极扩大影响力和投教口碑；同属地监管及协会合作，利用实体投教基地优势，开展多项线下大型专项投教活动，在配合监管和协会工作的同时，推动投教基地在属地深入人心；同政府及同业机构开展投教活动，将各项业务嵌入到投教活动中来，通过专家访谈、合作宣讲、小白课堂等多种模式，拓展投教基地的知名度和专业定位。在利用专业性和影响力传播投教知识的同时，让投资者熟悉我们、信任我们，进而更积极的参与到投教活动中来，我们则可以更好的将新业务及相关知识传递给各类投资者，不仅做到了投资者风险防控前置，还开拓了业务资源。在工作中需要注意，时刻同属地监管、协会及公司总部保持沟通，利用公司优势发挥专业特长，关注活动及推广的合规性问题，在活动组织上需要更多的考虑投资者年龄、行业及专业背景。

省级实体投教基地不是新鲜事物，但各家应用范围不广，更多的是作为内部客户投教平台使用。申万宏源证券有限公司吉林分公司通过对省级实体投教基地运营的摸索，利用实体平台优势，多广度的使用线上、线下活动宣传，扩大了申万宏源证券及省级投教基地在属地的影响力，服务了更广泛的投资者，包括企业、机构、政府部门、同业及零售客户等，通过投教基地平台，极大的提高了投资者对资本市场风险防控重要性的认识，提高了投资者风险防控水平同时，延伸了业务拓展的触角。

通过不断的活动、宣传，扩大投资者教育受众面，提高投资者风险防控意识，促进各类投资者对资本市场的了解，进而降低投诉、纠纷及风险事件数量。