习近平总书记指出，“推动金融高质量发展、建设金融强国，要坚持法治和德治相结合，大力弘扬中华优秀传统文化，积极培育中国特色金融文化”。东吴证券坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指引，积极探索培育中国特色金融文化，长期践行证券行业文化理念，以优秀的文化软实力塑造优秀的员工，坚守金融报国、金融为民初心，在服务实体经济高质量发展的新征程中贡献东吴力量。

诚实守信，不逾越底线：恪守职业道德 践行行业荣辱观

东吴证券一直秉持 “待人忠、办事诚、共享共赢”的核心价值观，以制度建设形成“他律”，以价值体系加强“自律”，让“诚实守信，不逾越底线”深入人心。

完善廉洁从业制度建设。东吴证券坚持以“守住底线、主动防控”为工作目标，持续推进廉洁从业和反腐败工作，构建完善的廉洁从业制度体系，纠树并举、激浊扬清，深入推进“三不”一体机制防治腐败。同时，充分发挥内审部门的监督保障作用，将底线思维贯穿于经营管理的全过程各环节，获评“全国内部审计先进集体”。

建立忠实诚信的价值体系。东吴证券倡导敬业精神和诚信精神，突出社会公德、职业道德和个人品德，引导从业人员珍惜职业声誉、恪守职业道德，推动建设德才兼备的人才队伍。公司多部门联合创作的《证券从业人员职业道德准则系列案例》视频入选中国证券业协会“践行行业荣辱观 提升职业道德水平”职业道德案例，以动画形式演绎从业人员恪守职业道德准则、践行行业荣辱观的场景，展现公司员工对职业道德准则的深刻理解和日常践行。

东吴证券践行“诚实守信，不逾越底线”成果

以义取利，不唯利是图：强化责任担当 凝聚向善力量

东吴证券作为有责任、有情怀、有温度的券商，始终坚持将功能性放在首位，坚持经济效益与社会效益并重，积极履行社会责任，扎实开展文化传承、扶弱济困、教育发展、乡村振兴等慈善工作。

链接多方，关爱弱势群体共建美好家园。东吴证券通过联合各方单位积极开展助学、助困、助医等公益慈善项目，连续五年被表扬为“苏州市优秀慈善单位”。自2022年起，东吴证券联合苏州市委宣传部（市文明办）、市总工会、团市委、市妇联等单位开展“美好家园”慈善项目。项目以“家”为关键词，实施“梦想小家”“手绘家乡”“职工之家”“妇儿之家”“服务到家”“家在东吴”六个子项目，以“小家”带动“大家”，发挥东吴证券志愿者和社会组织力量，打造了一批有形、有感、有效的“美好家园”，不断增强城乡居民的获得感、幸福感、安全感。

行则将至，以“金融活水”灌溉美丽乡村。东吴证券紧密围绕农村一、二、三产业融合，通过市场化投资提升乡镇产业内生动力，实现基金带动产业、产业促进乡村振兴的投资格局。在完成江苏省首个城乡一体化基金基础上，发起设立东吴乡村振兴基金，采用母子基金的结构，带动乡村振兴投入11.27亿元，放大财政扶持的资金效应。东吴证券企业金融部总经理顾轶高专注于以优质金融助推乡村振兴，多次参加美丽宜居乡村建设的金融支持项目。大道至简，且行且至，从2013、2014年的城乡一体化到现在的乡村振兴，东吴证券在这个领域坚持了十余年。

东吴证券强化责任担当 凝聚向善力量

稳健审慎，不急功近利：护投资者权益 强投资者信心

东吴证券秉持“以投资者为中心”理念，在稳健经营各项业务的同时，积极宣导价值投资理念，引导投资者理性看待金融产品与服务，让“稳健审慎，不急功近利”助力资本市场高质量稳健发展。

以负责任营销，稳健审慎开展业务。东吴证券在开展业务活动中，严格遵守相关规定，审慎科学评级服务和产品，深入持续了解客户需求和风险偏好，让合适的产品适配合适的客户，坚定投资者长期投资的信心。同时，东吴证券确立广告及营销内容的规范标准，并实施存续期间的跟踪管理，有效预防第三方平台可能发生的信息误传或非法修改行为，为投资者提供安全、可靠的信息环境。

用投资者教育，引导价值投资理念。东吴证券深刻理解投资者教育的重要性，设立投资者教育基地，并于2021年获评国家级实体投资者教育基地和省级互联网投资者教育基地授牌。东吴证券运营管理部总助兼投教团队长肖晶群从事投教业务已经有15年了，她一直认为投资者教育工作是一份播种知识、传递正能量的工作。东吴证券依托线上线下两个基地，细分群体全方位开展投资者教育工作，引导投资者树立理性投资理念，以实际行动保护投资者合法权益、提升全民金融素养、维护金融市场长期稳定。

东吴证券以投资者为中心开展投资者服务和教育

守正创新，不脱实向虚：坚守初心 当好服务实体经济主力军

东吴证券以“坚持根据地、融入长三角、服务中小微”为服务导向，深耕细作苏州市场，积极拓展长三角经济带，为中小微企业提供专业服务，通过一系列多元化的金融服务，为实体经济的蓬勃发展注入强劲动力。

助力区域金融。东吴证券积极服务苏州上市企业做大规模，主导完成东方盛虹的重组上市，成功保荐股份登陆深交所创业板并完成两次再融资；积极开展纾困工作，设立苏州上市公司引导基金，帮助经营困难的民营公司量身定制纾困方案，获属地政府和民营企业家认可；创新金融工具、服务中小微企业，成功发行全国首批创新创业债券、首批创新创业可转换债券等，获评证监会公司债券执业能力A类评价；拓展地方基础设施建设空间，服务发行全国首批、江苏首单公募REITs，募集资金34.92亿元。

支持科技金融。东吴证券始终专注于金融市场与科技创新交汇的前沿，通过优化资源配置及提供定制化金融解决方案，精准对接各类科技创新和战略新兴产业企业；协助传统产业升级，推动产业结构调整和经济转型升级，为国家创新驱动发展战略提供强有力的金融支撑。公司在苏州各板块设立科创培育基金、东吴产业并购引导基金，并在2023年全年承销科技创新公司债16单，承销规模45.9亿元，深度参与科技创新型企业的发展。

东吴证券“守正创新”践行“不脱实向虚”使命

依法合规，不胡作非为：整章建制 筑牢高质量发展根基

合规风控是业务经营的底线，守住底线才能行稳致远。东吴证券始终高度重视合规经营和风险管理，持续强化合规风控体系建设，这是东吴人过去、现在、未来始终坚守的“初心”。

建立内控合规体系。2005年开始，根据国务院《证券公司综合治理工作方案》及时任董事长吴永敏“合规比发展更重要”的要求，东吴证券有序推进综合治理各项工作，逐步建立了较为完善的内控合规体系。后续，东吴证券充分利用3年行业综合治理的时间，重建了各项规章制度，做到了制度不是“钉在墙上”而是“刻在心里”。东吴证券首席风险官、总裁助理兼风险管理部总经理冯玉泉认为，合规经营是证券行业生存发展不可逾越的底线、业务经营不可踩踏的红线、高质量发展不可不守的生命线。这句话掷地有声，是东吴证券30余年高质量发展的根基。

加强合规队伍建设。东吴证券高度重视人才队伍建设，为合规风控工作的有效开展提供基础保障。经过30余年的发展，东吴证券培养出了一支近200人的年轻化、专业化的合规风控管理队伍，为公司的稳健发展和长期繁荣奠定坚实的合规基石。东吴证券风险管理部潘琦认为，宣导培训是强化合规风控意识的重要手段。为了鼓励一线合规风控员工，自2019年起，东吴证券专门设置了合规风控金盾奖，通过正向激励，让员工直观感受到合规风控工作的价值。

东吴证券始终高度重视合规经营和风险管理

未来，东吴证券将继续坚持党中央对金融工作的集中统一领导，持续培育践行中国特色金融文化，以深厚的文化力量助推金融高质量发展。