习近平总书记指出：“中华民族是守正创新的民族”。中国特色金融文化正是习近平总书记立足金融强国建设的全局视野，把马克思主义金融理论同中华优秀传统文化相结合的重大创新和理论升华，既体现了对中华优秀传统文化以及金融思想的吸收与弘扬，也深刻反映了中国特色金融发展之路的时代要求，具有深远的历史意义。

华福证券全面理解培育中国特色金融文化的深厚思想基础和重要现实意义，坚持以党建引领企业文化，以企业文化建设为投教工作赋能。守正，意味着恪守正道、把握根本。创新，意味着勇于探索、开辟新境。我们的先人们早就提出，“周虽旧邦，其命维新”“苟日新，日日新，又日新”。历史告诉我们，知常明变者赢，守正创新者进。只有将守正和创新结合起来，才能够在强基固本中发展壮大。

华福证券长期高度重视投资者教育工作，不断汲取中华优秀传统文化的精华和智慧，将其融入投教工作。始终贯彻培养资本市场理性健康投资文化的理念，坚持守正为本、创新为要、践行为民初心，紧随监管要求，稳抓行业热点，精心谋划部署，落实以自身高质量发展推动提升投资者服务质效，凭守正创新之力，为推动资本市场高质量发展贡献华福力量。

守正为本，创新为要。守正才能不迷失自我、不迷失方向。华福证券始终明确自身的责任和使命，秉持“金融为民”的服务初心，在遵守证券行业法律法规、道德准则和职业操守的基础上，立足不同受众群体需求，致力提供紧密贴合的投教服务，深刻把握走好中国特色金融发展之路的本质特征和实践要求，切实增强做好新时代金融工作的责任感、使命感，以龙腾虎跃的干劲闯劲、扎实有效的工作措施，为金融强国建设贡献力量。

华福证券建设了全国首批国家级投教基地，命名为“守正学堂”，并以此为办学宗旨，发挥着传承中国优秀传统文化、宣讲资本市场历史、普及证券知识与维权途径、引导树立理性与价值投资理念等综合性作用。投教基地至今接待近150万访客，投教团队更是以坚守正道作为投资者教育工作的基石，以热忱与创造力保障公司投资者教育工作不断前行，保持着连续六年获得中国证监会“优秀”评级的不易成绩，得到了监管部门与市场的高度认可。

创新才能把握时代、引领时代。华福证券积极探索和深入实践，创新以“投教+党建工作”“投教+科技赋能”“投教+国民教育”“投教+行业文化建设”等教育引导模式开展主题鲜明、富有特色的系列投教工作，全面服务投资者，持续普及资本市场投资者保护理念和相关政策措施，引导投资者客观认识市场、筑牢理性投资理念，以实际行动让投资者感受“投资者保护在身边 保障权益防风险”，履行金融行业重要社会责任，助力“稳市场、提信心”。

一、以党建赋能投教，站稳投教工作着力点

华福证券为进一步深入学习领会习近平总书记关于推动金融高质量发展的重要讲话精神，切实统一思想和行动，公司坚持以党建赋能投教。

投教基地设置党建专区。投教基地培育打造“党建+投教”专业服务品牌，设置了“习总书记在福建”“资本市场定位”“红色金融党建专区”等专区，通过线下展板+VR线上虚拟体验及墙上展示的一幕幕党史大事记，提醒党员干部与投资者，现在国家繁荣昌盛的来之不易，要时刻不忘初心牢记使命，为资本市场的健康发展贡献一份力量。

深度融合党建与投教活动，组织党员干部发挥党员先锋模范作用,以实际行动弘扬新时代雷锋精神，用学雷锋、做好事、献爱心的实际行动，在辖区多次深入社区开展活动；联合深圳证券交易所开展“学思践悟二十大 投教服务启新程”首站活动走进福建省寿宁县下党乡，重走总书记走过的连心路，深刻体会党的二十大精神，走进群众践行“共同富裕、乡村振兴”理念。

加强投教与行业文化建设联动，组织分支机构走进河南兰考、河北阳原县、宁夏红寺堡、四川省红原县、新疆喀什地区麦盖提县等地区开展金融帮扶形式的活动；积极响应福建省证券期货行业“立足八闽、金融报国”主题文化建设活动，助力福建省教育事业发展，公司联同福建省教育厅共同扎实抓好教育领域公益活动，开展公益助学投教活动，联合福建省华福证券慈善基金会向福建省教育发展基金会捐赠350万元，展现华福力量、作出华福贡献；持续四年组织开展“跑遍中国·中国证券业防范非法证券宣传线上健康跑”华福证券站系列活动，把投保与防非工作紧密相联、与行业文化建设深入融合、与公司企业文化紧密结合，推广“防非”金融知识普及覆盖面，传递证券行业正能量，弘扬证券行业文化，保护投资者合法权益。

二、以国民教育为基调，赋能国民金融素养

华福证券围绕国民教育工作，逐步探索和走出体系化、系列化道路。不断创新教育内容和形式，深入了解投资者的需求和特点，将受众群体精细化分层，因材施教。

针对小学生特性，有目标地推进“读本—实践—营地—学生课程—教师用书”五步走，从《走进金融的世界》小学生金融素养启蒙财商绘本编写，到创新建设位于龙岩市全国中小学生研学实践教育营地（古田）的全国首家小学生证券期货知识教育体验馆，再到研发小学生金融素养研学系列课程《探秘金融岛》，公司持续发力小学生金融素养教育，2023年再度联合福建省龙岩市教育局、龙岩市教育科学研究院等师资力量，共同编著完成《小学生金融素养研学课程教学指导用书》，不倦耕耘，让财商的种子在青少年心中发芽。

大学生群体，作为新一代投资生力军，公司与高校联合开设金融实训课程，邀请精英讲师宣导金融知识，组织各类模拟赛事、金融知识竞赛，加入适当实践更有助其与资本市场接轨，还组织分支机构对接当地高校，积极开展知识讲座、竞赛等活动，形成华福特色“产学研”融合体系。

社会投资者，作为当代投资主力军，通过举办投资讲座、培训课程，邀请专业人士分享投资经验和知识，组织模拟交易比赛，让投资者在实践中提升投资技能。带领投资者走进上市公司，搭建各类跨界沙龙座谈互动活动，促进监管、企业与投资者之间的交流。

老年人群体，与老年大学合作开设“金融福享会”公益课程，传授防非防骗知识，举办“银龄大舞台”晚会、“金融助养老 翰墨抒强国”福建老年书画大赛暨优秀作品展，将金融宣传与文娱相结合，用实际行动推动投资者保护服务惠及老年人，提高老年投资者风险防范意识和自我保护能力，共同守护银发群体的“钱袋子”。

三、以匠心雕琢投教产品，积极拓展媒体宣传渠道

华福证券持续针对不同投资者群体的需求所制定的各类投教产品，做到时效性、针对性、多元化地传播热点投资知识和风险提示。

充分把握新兴传播渠道，通过券商中国、中国证券报等直播平台开展3·15、5·15投教直播周系列活动，特邀中证中小投资者服务中心、北交所、公司法律事务部的老师们通过线上直播授课方式多角度分析“全面实行股票发行注册制”“新阶段 新发展”及维权知识等；通过线上连麦直播方式，积极与同业单位或业务条线连线，合力打造专业、全面的投教影响力。

筑牢主流媒体资源优势，在财联社、新福建、腾讯、第一财经等主流媒体发布系列图文、视频等原创投教作品及活动宣传文章，扩大投教工作的覆盖面；持续与福建电视台等当地权威媒体合作，开设独家冠名的《投教大讲堂》栏目。

勇于尝试不断突破投教产品创作瓶颈，将脱口秀的风趣形式和专业知识的解读相碰撞，在投教基地及福建证监局举办的活动现场进行演出；倾力打造《点“石”成“金”》《包租婆的爱情买卖》《当防非遇见泉州的美》《新三国--投资有道》《金陵十三“拆”系列》等产品，得到了监管机构、社会公众对原创投教作品内容、质量高度认可。

四、以科技赋能投教为引领，创新投教工作形式

华福证券以投教人员为原型打造“投教数智人”，用于投教视频产品制作，并在业务办理界面嵌入投教宣导内容，通过大数据挖掘技术和标签体系进行客户洞察和画像，将产品和内容结构化后，通过推荐引擎实现“千人千面”的投教服务，为行业投教共同进步打开新思路。

研究面向老年人投资者的AI保护教育，为老年人投资者提供一套个性化的保护教育方案，以降低他们的投资风险，提升金融素养，并保障其合法权益；探索利用上证区块链为载体，建立投教素材存证溯源系统，面向监管机构、行业自律组织以及投资者服务，实现包括投教素材存证信息管理、投教素材防非验证、非法投保信息举报管理、优秀投教素材共享与下载等内在的功能，并力求研究成果可复制性和可推广性，推动穿透式监管及投资者保护工作等多场景应用。

五、以行业发展为使命，为投教共同进步奉献力量

华福证券充分发挥资本市场螺丝钉作用，践行行业使命感，通过实际行动助力行业持续健康发展。持续联动相关机构，与监管机构、行业协会、高校等建立常态化合作，通过资源共享、经验交流，形成投保合力，不断提升投资者教育的质量和效果。

连续三年配合中证协编写《证券公司投资者服务与保护报告》，通过报告充分展现证券行业投资者保护基础制度建设、投资者保护机制完善等方面的工作成效和典型案例。

作为《证券公司投诉处理标准》编写的牵头单位，在现行法律制度框架下，结合行业投诉处理实践工作中积累的大量优秀经验，历时一年半，经过多轮行业广泛征集意见、深入探讨与反复论证，汇聚了监管机构、行业协会、百余家同业精英等多方智慧最终成稿。中国证券业协会于第六个“5·15全国投资者保护宣传日”正式对外发布，此标准是协会首次发布行业两项团体标准之一，为行业投资者服务标准化建设献言献策。

六、以投资者需求为导向，做有深度、有温度的投教

华福证券长期、持续地提供更适合投资者、更受投资者喜爱的投教服务，离不开坚持定期对投教工作的效果进行评估并改进。通过投资者满意度调查反馈、投教人员线下交流与培训及各监管机构及媒体单位组织的座谈交流等契机，对投教效果进行定期总结评估，根据投资者的反馈和市场变化，精准把握全龄段群众的投教需求，结合科技赋能与大胆创新，通过投教产品达成投资知识科普目标、做好有深度、有温度的投资者陪伴服务，便是投教人之于投资者最长情的告白。

揆诸历史。中华文明既强调“固本培元”，又推崇“改革创新”。只有不断创新、积极实践，才能提高投资者的风险意识和投资能力，促进证券市场的稳定和健康发展。

奋进新征程。华福证券将牢记使命，坚持以保护投资者合法权益为目标，在投教服务与产品上推陈出新，在理念普及、国民教育、适老化做优做强上持之以恒，不断努力，开创投资者教育工作的新局面。

汲取中华优秀传统文化的精华和智慧，积极培育中国特色金融文化，以守正创新的正气和锐气，谱写新时代金融高质量发展的新篇章。